《省属企业合规管理办法》政策解读
按照党的二十大提出的坚持全面依法治国、推进法治中国建设的总要求，为深入贯彻落实习近平法治思想，提升法治国企建设水平，推动省属企业加强合规管理，切实有效防控风险，结合江苏实际，我们起草了《省属企业合规管理办法》。
一、起草背景
一是贯彻中央关于法治建设的要求。习近平总书记强调，守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则，企业只有依法合规经营才能行稳致远。党的十九大后，党中央明确提出习近平法治思想，多个中央文件对企业依法合规经营提出明确要求。为此，国务院国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》，编制了一系列重点领域合规指南，开展中央企业“合规管理强化年”活动等，并在2022年以42号部委令的形式印发了《中央企业合规管理办法》，要求各省级国资委参照规定，积极加强所监管企业法治工作。二是贯彻省委省政府法治建设要求。近年来，省委、省政府高度重视法治建设，《〈法治江苏建设规划（2020-2025年）〉重要举措分工方案的通知》明确规定：“省国资委牵头负责加强企业法治建设，推动企业总法律顾问制度建设，施行企业合规计划”，《关于全面加强国有企业监管的意见》等文件对合规管理提出明确要求。三是加快建设一流企业的需要。党中央明确提出加快建设世界一流企业的目标，一流的企业必须要有一流的法治工作为保障。在当前国际竞争越来越体现为规则之争、法律之争的大背景下，省属企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻，必须加快提升依法合规经营管理水平，确保改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进。因此，我们认为有必要在已出台2019年《省属企业合规管理指引（试行）》的基础上，制订《省属企业合规管理办法》，对省属企业进一步深化合规管理提出更加明确的要求和措施。
二、文件主要内容
《合规管理办法》共八章，45条。从企业合规管理实际出发，遵循“坚持党的领导、坚持全面覆盖、坚持权责清晰、坚持务求高效”的原则，聚焦合规管理组织和职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设、监督问责等六大部分，体例和内容上参照《中央企业合规管理办法》，并结合江苏实际增加了部分内容：
1.第一章：总则，共六条，分别明确了适用范围、相关定义（合规、合规风险、合规管理）、总体要求、工作原则、工作保障等。
2.第二章：组织和职责，共九条，从三个层面，即企业合规管理领导机构（党委、董事会、经理层、主要负责人、合规委员会）、三道防线（业务及职能部门、合规管理部门、监督部门），分别明确了各自的工作职责。其中，明确企业应当设立合规委员会和首席合规官。
3.第三章：制度建设，共六条，强调企业应当构建分级分类的合规管理制度体系（包括合规管理基本制度、具体制度或专项指南、操作指引或流程等）。
4.第四章：运行机制，共九条，对实践中合规管理运行的主要做法和基本制度进行了明确，主要包括：合规风险识别评估预警机制、合规审查、合规报告机制、重大合规风险处置、违规问题整改、违规举报、违规追责问责、协同运作机制、合规体系评价与考核等。
5.第五章：合规文化，共四条，强调企业应当加强合规宣传交易，将合规管理纳入党委法治专题学习，建立常态化合规培训机制并加强合规宣传教育。
6.第6章：信息化建设，共四条，明确企业应当建立信息系统，运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，强化过程管理和动态检测。
7.第7章：监督问责，共三条，分别从省国资委监管角度和企业责任主体的角度，明确了对相应违规行为开展责任追究，并规定了企业已建立完备有效的合规管理体系，经评估符合有关要求的，可以作为减轻或者免除责任追究的考量因素。
8.第8章：附则，共四条，明确了其他事项，解释部门和施行日期。
下一步，我们将组织省属企业加强与一流中央企业、地方国有企业间互学互鉴，加快补齐短板。同时，指导各设区市国资委参照《省属企业合规管理办法》，指导所出资企业加强合规管理工作，提升企业依法合规经营管理水平。
